К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 2. Уставный капитал и ценные бумаги Биржи.

Статья 4. Уставный капитал Биржи.

1. Уставный капитал Биржи составляется из номинальной стоимости акций Биржи, приобретенных акционерами, и определяет минимальный размер имущества Биржи, гарантирующего интересы её кредиторов.
2. Уставный капитал Биржи составляет 3 392 000 (Три миллиона триста девяносто две тысячи) рублей.
3. Уставный капитал Биржи разделен на обыкновенные именные акции к количестве 1696 (Одна тысяча шестьсот девяносто шесть) штук номинальной стоимостью 2000 (Две тысячи) рублей каждая .
4. Все акции Биржи выпущены в бездокументарной форме.
5. Уставный капитал Биржи может быть увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций.
6. Увеличение Уставного капитала Биржи путем увеличения номинальной стоимости акций осуществляется только за счет имущества Биржи. При этом сумма, на которую увеличивается Уставный капитал Биржи за счет имущества Биржи, не должна превышать разницу между стоимостью чистых активов Биржи и суммой Уставного капитала и Резервного фонда Биржи.
7. При увеличении Уставного капитала Биржи путем размещения дополнительных акций Уставный капитал увеличивается на сумму номинальных стоимостей размещенных дополнительных акций.
8. Внесение изменений и дополнений в Устав по результатам размещения акций Биржи, в том числе изменений, связанных с увеличением Уставного капитала осуществляется на основании решения Общего собрания акционеров Биржи об увеличении Уставного капитала и зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций Биржи.
9. Биржа вправе, а в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”, обязана уменьшить свой Уставный капитал.
10. Уставный капитал Биржи может быть уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества.
11. Биржа вправе уменьшить свой Уставный капитал путем приобретения и погашения части акций.
12. Решение об уменьшении Уставного капитала Биржи путем уменьшения номинальной стоимости акций или путем приобретения части акций в целях сокращения их общего количества принимается Общим собранием акционеров Биржи.
13. Внесение изменений и дополнений к Уставу Биржи, связанных с уменьшением Уставного капитала Биржи путем приобретения акций Биржи в целях их погашения, осуществляется на основании решения Общего собрания акционеров о таком уменьшении и утвержденного Биржевым Советом отчета об итогах приобретения акций. В этом случае Уставный капитал Биржи уменьшается на сумму номинальных стоимостей погашенных акций.
14. В течение 30 дней с даты принятия решения об уменьшении Уставного капитала Биржа обязана письменно уведомить об уменьшении Уставного капитала и о его новом размере кредиторов Биржи, а также опубликовать в печатном издании, предназначенном для публикации данных о государственной регистрации юридических лиц, сообщение о принятом решении. При этом в течение 30 дней с даты направления уведомления или в течение 30 дней с даты опубликования сообщения Биржа обязана по письменному требованию кредиторов досрочно прекратить или исполнить соответствующие обязательства.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 5. Акции и иные ценные бумаги Биржи.

1. Все акции Биржи являются именными.
2. Каждая акция Биржи предоставляет акционеру – её владельцу одинаковый объем прав, перечисленный в статье 11 главы 5 настоящего Устава.
3. Акция не предоставляет право голоса до полной её оплаты.
4. Акции, право собственности на которые перешло к Бирже, не предоставляют права голоса, не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды. Такие акции должны быть реализованы Биржей по цене не ниже их номинальной стоимости не позднее одного года после их приобретения Биржей, в противном случае Биржа обязана принять решение об уменьшении Уставного капитала на величину номинальной стоимости указанных акций.
5. Акции, выкупленные Биржей в случае её реорганизации, погашаются при их выкупе.
6. Биржа вправе по решению Биржевого Совета размещать облигации и иные эмиссионные ценные бумаги, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах.
7. Биржа не вправе проводить размещение акций и эмиссионных ценных бумаг Биржи, конвертируемых в акции, посредством открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.
8. Акционеры вправе отчуждать принадлежащие им акции Биржи без согласия других акционеров и Биржи.
9. Акционеры Биржи пользуются преимущественным правом приобретения акций Биржи, продаваемых другими акционерами, по цене предложения третьему лицу пропорционально количеству имеющихся у них акций. Биржа пользуется преимущественным правом приобретения своих акций, продаваемых другими акционерами, если акционеры не использовали своё преимущественное право приобретения акций.
10. Акционер Биржи, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан письменно известить об этом остальных акционеров Биржи и саму Биржу с указанием цены и других условий продажи акций. Извещение акционеров осуществляется через Биржу. Расходы, связанные с извещением акционеров несет акционер, намеренный продать свои акции.
11. В случае если акционеры Биржи и (или) Биржа не воспользуются преимущественным правом приобретения акций, предлагаемых к продаже, в течение месяца со дня такого извещения, акции могут быть проданы третьему лицу по цене и на условиях, которые сообщены Бирже и её акционерам.
12. Установленный в пункте 11 настоящей статьи срок осуществления преимущественного права прекращается, если до его истечения от всех акционеров Биржи получены письменные заявления об использовании или отказе от использования преимущественного права.
13. Уступка преимущественного права приобретения акций Биржи не допускается.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 3. Имущество Биржи. Фонды и чистые активы Биржи.

Статья 6. Имущество Биржи.

1. Биржа имеет в собственности обособленное имущество, учитываемое на её самостоятельном балансе. Биржа осуществляет владение, пользование и распоряжение своим имуществом в соответствии с целями своей деятельности и назначением имущества.
2. В принудительном порядке имущество Биржи может быть изъято только по вступившему в законную силу решению суда.
   Имущество Биржи образуется за счет:
   
   • Доходов от реализации продукции, работ, услуг;
   • Кредитов банков;
   • Безвозмездных или благотворительных взносов, пожертвований российских и иностранных организаций, предприятий, граждан;
   • Иных не запрещенных законом источников.

3. Биржа вправе объединить часть своего имущества с имуществом иных юридических лиц и граждан для совместной деятельности, в том числе путем организации совместных предприятий с иностранными партнерами.
4. Акционер Биржи вправе потребовать выделения его доли в имуществе Биржи пропорционально количеству акций, которыми он владеет, только в случае принятия решения о ликвидации Биржи.
   Распределение имущества Биржи между акционерами осуществляется ликвидационной комиссией после завершения расчетов с кредиторами Биржи в установленной Федеральным законом “Об акционерных обществах” очередности.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 7. Фонды и чистые активы Биржи.

1. Для покрытия убытков Биржи, а также погашения облигаций и выкупа акций Биржи в случае отсутствия иных средств, на Бирже создается Резервный фонд в размере 25% от установленного в пункте 2 статьи 4 настоящего Устава размера Уставного капитала.
2. Резервный фонд формируется путем ежегодных отчислений в размере 5% от чистой прибыли до достижения установленного в пункте 1 настоящей статьи размера.
3. По решению общего собрания акционеров на Бирже могут создаваться иные фонды.
4. Все вопросы, связанные с использованием Резервного фонда Биржи решаются Биржевым Советом.
5. Стоимость чистых активов Биржи оценивается по данным бухгалтерского учета в порядке, устанавливаемом Министерством финансов Российской Федерации и федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6. В случае если по окончании финансового года в соответствии с годовым бухгалтерским балансом, предложенным для утверждения акционерам Биржи, или по результатам аудиторской проверки стоимость чистых активов Биржи окажется меньше величины Уставного капитала, Биржа будет обязана принять решение об уменьшении размера Уставного капитала до величины, не превышающей стоимости её чистых активов.
7. В случае если по окончании финансового года в соответствии с годовым бухгалтерским балансом, преложенным для утверждения акционерам Биржи, или результатами аудиторской проверки стоимость чистых активов Биржи окажется меньше величины минимального Уставного капитала, установленного действующим законодательством Российской Федерации, то Биржа будет обязана принять решение о своей ликвидации.
8. В случае если предусмотренные пунктами 6 и 7 настоящей статьи решения не будут приняты Биржей в разумный срок, то кредиторы Биржи будут вправе потребовать от неё досрочного прекращения или исполнения обязательств и возмещения им убытков.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 4.Учет и отчетность. Документы Биржи.

Статья 8. Бухгалтерский учет и финансовая отчетность Биржи.

1. Биржа осуществляет учет результатов своей деятельности, ведет оперативный, бухгалтерский и статистический учет по нормам, действующим в Российской Федерации.
2. Биржа обязана представлять финансовую отчетность в порядке, установленном действующим законодательством.
3. Управляющий и Главный бухгалтер Биржи несут личную ответственность за соблюдение порядка ведения, достоверность учета и отчетности.
4. Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете Биржи, годовой бухгалтерской отчетности, должна быть подтверждена Ревизионной комиссией (Ревизором) Биржи в установленном настоящим Уставом порядке.
5. Для ежегодной проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности Биржа обязана в установленном настоящим Уставом порядке привлечь Аудитора.
6. Годовой отчет Биржи подлежит предварительному утверждению Биржевым Советом не позднее, чем за 30 дней до даты проведения годового общего собрания акционеров.
7. Финансовый год Биржи совпадает с календарным годом.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 9. Хранение документов Биржи.

1. Организацию документооборота на Бирже осуществляет Управляющий.
2. По месту нахождения исполнительного органа Биржи хранятся следующие документы:
   1. Заявка на регистрацию (учредительный договор) Биржи;
   2. Устав Биржи, изменения и дополнения, внесенные к Уставу Биржи, зарегистрированные в установленном порядке;
   3. Решение о создании Биржи;
   4. Свидетельство о государственной регистрации Биржи;
   5. Документы, подтверждающие права Биржи на имущество, находящееся на его балансе;
   6. Внутренние нормативные документы Биржи;
   7. Годовые отчеты;
   8. Документы бухгалтерского учета и отчетности;
   9. Протоколы общих собраний акционеров, заседаний Биржевого Совета, Ревизионной комиссии (Ревизора), исполнительного органа Биржи;
   10. Бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров;
   11. Списки, составляемые Биржей для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона “Об акционерных обществах”;
   12. Заключения Ревизионной комиссии (Ревизора) Биржи, Аудитора Биржи, государственных и муниципальных органов финансового контроля;
   13. Проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с Федеральным законом “Об акционерных обществах” и иными федеральными законами;
   14. Иные документы, предусмотренные Федеральным законом “Об акционерных обществах”, настоящим Уставом, внутренними документами Биржи, решениями общего собрания акционеров, Биржевого Совета, органов управления Биржи, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 10. Предоставление информации акционерам

1. Перечисленные в статье 9 настоящего Устава документы, за исключением документов бухгалтерского учета и протоколов заседаний Правления Биржи, предоставляются акционерам Биржи для ознакомления по месту нахождения исполнительного органа Биржи не позднее 7 дней со дня предъявления ими соответствующего письменного требования.
2. Доступ к документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний Правления Биржи имеют только акционеры Биржи, владеющие в совокупности не менее 25 процентами акций Биржи.
3. Акционеры могут получить копии документов Биржи, доступ к которым они имеют. Указанные копии предоставляются за плату на основании письменного запроса акционера. Размер платы не может превышать стоимости затрат на изготовление копий документов.
4. При подготовке и проведении общего собрания акционеров Биржа обязана предоставить лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, следующую информацию (материалы):
   
   • Годовую бухгалтерскую отчетность;
   • Заключение Ревизионной комиссии (Ревизора) Биржи по результатам проверки годовой бухгалтерской отчетности, в том числе подтверждающее достоверность данных, содержащихся в годовом отчете Биржи, годовой бухгалтерской отчетности;
   • Заключение Аудитора Биржи по результатам проверки финансово-хозяйственной деятельности общества за год;
   • Сведения о кандидатах в Биржевой Совет, Ревизионную комиссию (Ревизоры), Управляющие, если вопрос о его избрании включен в повестку дня общего собрания акционеров;
   • Проект изменений и дополнений, вносимых в Устав Биржи и проект Устава Биржи в новой редакции;
   • Проекты внутренних документов Биржи, регулирующих деятельность её органов управления;
   • Проекты решений общего собрания акционеров;
   • Иную информацию (материалы) обязательную для предоставления акционерам в соответствии с Федеральным законом “Об акционерных обществах” и правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
     
5. Порядок ознакомления с информацией (материалами), перечисленными в пункте 4 настоящей статьи и адрес, по которому с ней можно ознакомиться, указываются в сообщении о проведении общего собрания акционеров Биржи.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 5. Акционеры Биржи. Реестр акционеров. Дивиденды.

Статья 11. Права и обязанности акционеров Биржи.

1. Акционерами Биржи могут быть только юридические лица. Одному акционеру Биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать 20 и более процентов акций Биржи.
2. Каждая обыкновенная акция Биржи предоставляет её владельцу – акционеру одинаковый объем прав.

3. Акционеры Биржи имеют следующие права:
   
   • Участвовать в управлении делами Биржи, в том числе участвовать в общих собраниях с правом голоса по всем вопросам повестки дня;
   • Избирать и выдвигать кандидатуры на выборные должности на Бирже;
   • Получать информацию о деятельности Биржи и знакомиться с её бухгалтерскими и иными документами в установленном настоящим Уставом порядке;
   • Принимать участие в распределении прибыли Биржи;
   • Отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров и Биржи;
   • Пользоваться преимущественным правом приобретения акций, продаваемых другими акционерами Биржи в установленном настоящим Уставом порядке;
   • Требовать выкупа Биржей всех или части принадлежащих им акций в случаях и порядке, установленных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
   • Требовать и получать копии (выписки) протоколов и решений общего собрания акционеров и других органов управления Биржи;
   • Получать в случае ликвидации Биржи часть имущества (или его денежный эквивалент) пропорционально количеству принадлежащих ему акций;
   • Получать объявленные Биржей дивиденды пропорционально количеству принадлежащих ему акций;
   • Обжаловать в суд решения, но не позднее 6 (Шести) месяцев со дня, когда акционер узнал или должен был узнать о его принятии, принятые органами управления Биржи с нарушением требований закона, иных правовых актов, настоящего Устава, в случае, если он не принимал участия в Собрании или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы.

4. Акционеры, владеющие в совокупности не менее чем 1% акций Биржи, вправе:
   
   • Обратиться в суд с иском к члену Биржевого Совета, Правления и/или Управляющему о возмещении убытков, причиненных Бирже их виновными действиями (бездействием), если иные основания и размер ответственности не установлен Федеральными законами;
   • Знакомиться со списком лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров Биржи, при условии, что они сами включены в список.

5. Акционеры, владеющие в совокупности не менее чем 2% акций Биржи, вправе вносить в установленном настоящим Уставом порядке вопросы в повестку дня годового общего собрания акционеров Биржи.
6. Акционеры, владеющие в совокупности не менее чем 10% акций Биржи, вправе:
   
   
• Требовать созыва внеочередного собрания акционеров, а в случае непринятия решения Биржевым Советом по указанному требованию, либо отказа от его удовлетворения, созывать внеочередное общее собрание акционеров Биржи;
• Требовать проведения проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности Биржи.
  
  
7. Акционеры, владеющие в совокупности не менее 25% голосующих акций, вправе знакомиться с документами бухгалтерского учета и протоколами заседания Правления Биржи.
8. Акционеры Биржи вправе иметь другие права, предоставляемые акционерам действующим законодательством Российской Федерации.
9. Акционеры Биржи имеют следующие обязанности:
   
• Проявлять лояльность по отношению к Бирже;
• Оплачивать акции в порядке и размерах, определяемых общим собранием акционеров Биржи;
• Соблюдать положения настоящего Устава и положения других документов, регламентирующих деятельность Биржи;
• Соблюдать решения органов управления Биржи, принятые в рамках их компетенции;
• Не разглашать сведения, отнесенные к коммерческой тайне;
• Содействовать укреплению деловой репутации и позитивного имиджа Биржи.
  
10. Акционеры могут нести и другие обязанности, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 12. Реестр акционеров Биржи.

1. Права на ценные бумаги, выпущенные Биржей, учитываются в реестре акционеров Биржи, далее по тексту “Реестр”.
2. Держателем Реестра является Биржа.
3. Ведение Реестра может осуществляться как на бумажном носителе, так и с использованием электронной базы данных в соответствии с Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг и требованиями правовых актов органов исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
4. Зарегистрированные в Реестре лица обязаны представлять Бирже полные и достоверные данные о себе, а также сведения об их изменении, необходимые для открытия и ведения лицевого счета зарегистрированного лица в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.
   В случае непредставления зарегистрированным лицом своих данных Биржа не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
5. Операции в Реестре осуществляются Биржей на основании подлинников документов или их копий, удостоверенных нотариально, по требованию зарегистрированных в Реестре лиц в порядке и сроки, установленные Положением о ведении Реестра и правовыми актами Российской Федерации.
6. Биржа по требованию зарегистрированного в Реестре лица обязана подтвердить его права на ценные бумаги путем выдачи выписки из Реестра, которая не является ценной бумагой. Биржа несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной ею выписке из Реестра.
7. Биржа обязана обеспечивать хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр и информацию о зарегистрированных в Реестре лицах в течение сроков, установленных правовыми актами органов исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
8. Информация из Реестра предоставляется Биржей в письменном виде на основании распоряжения на выдачу информации:
   
• Зарегистрированного лица;
• Судебных, правоохранительных и налоговых органов, а также иных уполномоченных представителей государственных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
  Объем предоставляемой информации не может быть более установленного в соответствующем распоряжении и правовых актах Российской Федерации.
  
9. Биржа несет ответственность за полноту и правильность ведения Реестра в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 13. Дивиденды Биржи

1. Общее собрание акционеров Биржи по рекомендации Биржевого Совета вправе по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года и/или по результатам финансового года принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям. Решение о выплате (объявлении) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия и девяти месяцев финансового года может быть принято в течение трех месяцев после окончания соответствующего периода.
2. Биржа не вправе принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов в случае:
   
• неполной оплаты Уставного капитала;
• Если на день принятия такого решения Биржа отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) или если указанные признаки появятся у Биржи в результате выплаты дивидендов;
• Если на день принятия такого решения стоимость чистых активов Биржи меньше её Уставного капитала и Резервного фонда или станет меньше их размера в результате выплаты дивидендов;
• Иных предусмотренных федеральными законами случаях.
  
3. Размер дивидендов не может быть больше рекомендованного Биржевым Советом.
4. Дивиденды выплачиваются из чистой прибыли Биржи денежными средствами или иным имуществом по решению общего собрания акционеров.
5. Список лиц, имеющих право получения дивидендов, составляется на дату составления списка лиц, имеющих право участвовать в общем собрании акционеров, на котором принимается решение о выплате соответствующих дивидендов.
6. Срок выплаты дивидендов устанавливается решением общего собрания акционеров Биржи одновременно с принятием решения об их выплате и не может превышать 60 дней со дня принятия решения о выплате дивидендов.
7. Биржа не вправе выплачивать объявленные дивиденды в случае:

• Если на день выплаты дивидендов Биржа отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) или если указанные признаки появятся у Биржи в результате выплаты объявленных дивидендов;
• Если на день выплаты стоимость чистых активов Биржи меньше суммы её Уставного капитала, Резервного фонда либо станет меньше указанной суммы в результате выплаты дивидендов;
• В иных предусмотренных федеральными законами случаях.
  
  По прекращении указанных в настоящем пункте обстоятельств Биржи обязана выплатить акционерам объявленные дивиденды.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 7. Управление Биржей.

Статья 14. Общее собрание акционеров Биржи.

1. Высшим органом управления Биржи является общее собрание акционеров, далее по тексту “Собрание”.
2. Биржа ежегодно не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года обязана проводить годовые Собрания.
3. Проводимые помимо годового Собрания являются внеочередными. Внеочередные Собрания проводятся по инициативе Биржевого Совета, по требованию Ревизионной комиссии (Ревизора), Аудитора, акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10% акций Биржи на дату предъявления требования.
4. Биржевой Совет обязан принять решение о созыве внеочередного Собрания в случае:
   
• Когда количество членов Биржевого Совета станет менее количества, составляющего кворум для проведения заседаний Биржевого Совета;
• В случае досрочного прекращения полномочий Управляющего.

5. Внеочередное Собрание, созываемое по требованию указанных в пункте 3 настоящей статьи лиц, а также по инициативе Биржевого Совета в установленных в пункте 4 настоящей статьи случаях должно быть проведено в течение 40 дней с момента принятия решения о его созыве.
6. Компетенция Собрания:
   
   1. Внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава в новой редакции;
   2. Реорганизация Биржи;
   3. Ликвидация Биржи, назначение Ликвидационной комиссии, утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
   4. Определение количественного состава Биржевого Совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
   5. Определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
   6. Увеличение Уставного капитала Биржи путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
   7. Уменьшение Уставного капитала Биржи путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Биржей части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Биржей акций;
   8. Избрание Управляющего и досрочное прекращение его полномочий;
   9. Избрание членов Ревизионной комиссии (Ревизора) Биржи и досрочное прекращение их полномочий;
   10. Утверждение Аудитора Биржи
      10.1) Выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
   
   11. Утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Биржи, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Биржи по результатам финансового года ;
   12. Определение порядка ведения Собрания;
   13. Дробление и консолидация акций;
   14. Принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
   15. Принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных ст. 79 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
   16. Приобретение Биржей размещенных акций в установленных Федеральным законом “Об акционерных обществах” случаях;
   17. Принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;
   18. Утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов управления Биржи;
   19. Установление размеров вознаграждений и компенсаций членам Биржевого Совета;
   20. Установление размера вознаграждений и компенсаций, выплачиваемых членам Ревизионной комиссии (Ревизору) на основе рекомендации Биржевого Совета;
   21. Принятие решения о возмещении расходов по подготовке и проведению внеочередного Собрания акционерам - инициаторам его проведения;
   22. Определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения на Бирже;
   23. Принятие решения о проведении проверки (ревизии) финансово-хозяйственной деятельности СПВБ Ревизионной комиссией (Ревизором) и Аудитором;
   24. Решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
7. Вопросы, отнесенные к компетенции Собрания, не могут быть переданы на решение исполнительным органам Биржи.
   Вопросы, отнесенные к компетенции Собрания, не могут быть переданы на решение Биржевому Совету.
8. Собрание не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции в соответствии с настоящим Уставом и Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
9. Вопросы, предусмотренные подпунктами 4, 9-11 пункта 6 настоящей статьи обязательны для включения в повестку дня годового Собрания.
10. Решение по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров, принимающих участие в Собрании, если для принятия решения настоящим Уставом и/или Федеральным законом “Об акционерных обществах” не установлено иное.
    Избрание членов Биржевого Совета осуществляется кумулятивным голосованием, при котором число голосов, принадлежащих каждому акционеру, умножается на число лиц, которые должны быть избраны в Биржевой Совет, и акционер вправе отдать полученные таким образом голоса полностью за одного кандидата или распределить их между двумя и более кандидатами. Избранными в состав Биржевого Совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.
11. Решение по вопросам, предусмотренным подпунктами 2, 6, 14, 16-18 пункта 6 настоящей статьи, принимается Собранием только по предложению Биржевого Совета.
12. Решение по вопросам, предусмотренным подпунктами 1-3, 5, 16 пункта 6 настоящей статьи, принимается Собранием большинством в три четверти голосов акционеров, принимающих участие в Собрании.
13. Порядок принятия решения по порядку ведения Собрания устанавливается в Положении об общем собрании акционеров, утверждаемом Собранием.
14. Собрание не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня Собрания, а также изменять повестку дня.
15. Собрание может проводиться в следующих формах:
    
    1. В форме совместного присутствия акционеров для обсуждения вопросов повестки дня и принятия по ним решений без предварительного направления (вручения) бюллетеней для голосования до проведения Собрания – очная форма;
    2. С предварительной отправкой (вручением) бюллетеней для голосования до проведения Собрания, когда каждый акционер имеет право выбора: участвовать в очной части Собрания (совместном присутствии акционеров) или принять участие в голосовании по вопросам повестки дня Собрания заочно – смешанная форма;
    3. Без совместного присутствия акционеров, с предварительной отправкой (вручением) бюллетеней для заочного голосования – заочная форма.
16. Собрание, повестка дня которого включает вопросы об избрании Биржевого Совета, Ревизионной комиссии (Ревизора), утверждении Аудитора, а также вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 6 настоящей статьи, не может проводиться в заочной или смешанной форме. Решение об утверждении Аудитора принимается с учетом рекомендаций Биржевого Совета.
17. Созыв годового и внеочередных Собраний осуществляет Биржевой Совет.
    Внеочередное Собрание может быть созвано лицами, требующими его созыва, если в течение 5 (Пяти) дней с даты предъявления такого требования Биржевой Совет не примет решение о созыве внеочередного Собрания или примет решение об отказе от его созыва.
18. Список лиц, имеющих право на участие в Собрании, составляется на основании данных Реестра Биржи. Дата составления списка определяется Биржевым Советом и не может быть установлена ранее даты принятия решения о проведении Собрания и более чем за 50 дней до даты проведения Собрания, а в случае проведения Собрания в заочной форме – не менее чем за 45 дней до даты окончания срока приема бюллетеней.
19. Право на участие в Собрании осуществляется акционером в лице своего представителя. Представитель акционера на Собрании действует в соответствии с полномочиями, основанными на указаниях федеральных законов или актов уполномоченных на то государственных органов или органов местного самоуправления, уставе юридического лица, либо доверенности, составленной в письменной форме. При этом доверенность на голосование должна содержать сведения о представляемом и представителе, и должна быть оформлена в соответствии с требованиями пунктов 4 и 5 статьи 185 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Акционер вправе в любое время заменить своего представителя на Собрании.
20. Сообщение о проведении Собрания осуществляется путем направления (заказным письмом) каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Собрании, уведомления или вручением письменного уведомления каждому из указанных лиц под роспись не позднее, чем за 20 дней до даты проведения Собрания, а в случае если повестка дня Собрания содержит вопрос о реорганизации Биржи не позднее, чем за 30 дней до даты проведения Собрания.
21. Подготовка, созыв и проведение Собраний осуществляется в порядке, установленном Федеральным законом “Об акционерных обществах”, настоящим Уставом и Положением об общем собрании акционеров Биржи. Дополнительные требования к порядку подготовки, созыву и проведению Собраний могут быть установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
22. Акционеры, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2% акций Биржи, вправе внести вопросы в повестку дня годового Собрания и выдвинуть кандидатов в Биржевой Совет, Управляющие, если вопрос о его избрании включен в повестку дня Собрания, Ревизионную комиссию (Ревизоры), число которых не может превышать количественного состава соответствующего органа. Такие предложения должны поступить на Биржу не позднее чем через 30 дней после окончания финансового года. Полученные предложения должны быть рассмотрены Биржевым Советом не позднее 5 дней по окончании установленного в настоящем пункте срока для их внесения в повестку дня Собрания. Решение об утверждении Аудитора Биржи принимается с учетом рекомендаций Биржевого Совета. Предложения о выдвижении кандидатов в органы Биржи должны содержать необходимую информацию, дающую уверенность в соответствии кандидата требованиям, предъявляемым к членам органа, в состав которого они выдвигаются, а также письменное согласие кандидата на выдвижение. Перечень необходимой информации устанавливается в Положении об общем собрании акционеров Биржи. Непредставление или представление неполной информации, а также отсутствие письменного согласия кандидата являются основанием для отказа во включении кандидата в список для голосования.
23. Биржевой Совет не вправе вносить изменения в формулировки вопросов, предложенных акционерами для включения в повестку дня Собрания, в том числе внеочередного, и формулировки решений по таким вопросам.
24. Биржевой Совет вправе по своему усмотрению включать в повестку дня Собрания любые вопросы, решение которых относится к компетенции Собрания, а также кандидатов в список кандидатур в случае их отсутствия или недостаточного количества.
25. Собрание правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности более чем половиной голосов размещенных голосующих акций Биржи.
26. Принявшими участие в Собрании считаются акционеры, представители которых зарегистрировались для участия в нем, и акционеры, бюллетени которых получены не позднее двух дней до даты проведения Собрания, а в случае проведения Собрания в заочной форме – до даты окончания приема бюллетеней, устанавливаемой Биржевым Советом.
27. При отсутствии кворума для проведения годового Собрания должно быть, а для проведения внеочередного Собрания может быть проведено повторное Собрание с той же повесткой дня. Повторное Собрание правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие акционеры, обладающие в совокупности не менее чем 30% голосующих акций.
28. При проведении повторного Собрания менее чем через 40 дней после несостоявшегося Собрания лица, имеющие право на участие в повторном Собрании, определяются в соответствии со списком лиц, имевших право на участие в несостоявшемся Собрании.
    Предложения о выдвижении кандидатов в органы Биржи должны содержать необходимую информацию, дающую уверенность в соответствии кандидата требованиям, предъявляемым к членам органа, в состав которого они выдвигаются, а также письменное согласие кандидата на выдвижение. Перечень необходимой информации устанавливается в Положении об общем собрании акционеров Биржи. Непредставление или представление неполной информации, а также отсутствие письменного согласия кандидата являются основанием для отказа во включении кандидата в список для голосования.
29. Собрание ведет Председатель Биржевого Совета. В случае его отсутствия Собрание ведет заместитель Председателя Биржевого Совета, а при отсутствии обоих -один из членов Биржевого Совета.
30. Голосование на Собрании осуществляется по принципу “одна голосующая акция – один голос”.
31. Голосование по вопросам повестки дня Собрания может осуществляться поднятием руки и/или бюллетенями для голосования.
32. Бюллетень для голосования на Собрании, проводимого в очной форме должен быть вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в данном Собрании (его представителю), при регистрации. Бюллетень для голосования на Собрании, проводимого в смешанной или заочной форме должен быть направлен заказным почтовым отправлением или вручен под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в данном Собрании, не позднее, чем за 20 (Двадцать) дней до даты окончания срока приема бюллетеней.
    Состав информации, содержащейся в бюллетене для голосования на Собрании, должен соответствовать требованиям статьи 60 Федерального закона “Об акционерных обществах”. Дополнительные требования к информации, содержащейся в бюллетене для голосования на Собрании, могут быть установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
33. Не позднее 15 (Пятнадцати) дней после закрытия Собрания или даты окончания приема бюллетеней составляется протокол об итогах голосования и протокол Собрания.
34. Решения, принятые Собранием, а также итоги голосования оглашаются на Собрании, в ходе которого проводилось голосование, или доводятся не позднее 10 (Десяти) дней после составления протокола об итогах голосования в форме отчета об итогах голосования до сведения лиц, включенных в список, имеющих право на участие в данном Собрании, в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении Собрания.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 15. Биржевой Совет (Совет Директоров).

1. Биржевой Совет осуществляет общее руководство деятельностью Биржи, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Собрания.
2. Членам Биржевого Совета в период исполнения ими своих обязанностей может выплачиваться вознаграждение и/или могут компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов Биржевого Совета. Размер и порядок выплаты вознаграждений и/или компенсаций устанавливаются Собранием.
3. Компетенция Биржевого Совета:
   
   1. Определение приоритетных направлений деятельности Биржи;
   2. Созыв годового и внеочередного Собраний за исключением случаев, предусмотренных абзацем 2 пункта 17 статьи 14 настоящего Устава;
   3. При подготовке к проведению Собрания определяет:
      
      • Форму проведения Собрания (очное, заочное, смешанное);
      • Дату, место, время проведения Собрания акционеров и в случае проведения Собрания в заочной или смешанной форме почтовый адрес, по которому могут направляться заполненные бюллетени, и дату окончания приема бюллетеней для голосования;
      • Дату составления списка лиц, имеющих право на участие в Собрании;
      • Повестку дня Собрания;
      • Порядок сообщения акционерам о проведении Собрания;
      • Перечень информации (материалов), предоставляемой акционерам при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и порядок её предоставления;
      • Форму и текст бюллетеня для голосования в случае голосования бюллетенями.
        
   4. Рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
   5. Образование коллегиального исполнительного органа Биржи и досрочное прекращение его полномочий;
   6. Рекомендации по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии (Ревизору) вознаграждений и компенсаций;
   7. Предложение в повестку дня Собрания вопросов, указанных в п. 2, 6, 8, 14, 16-18 пункта 6 статьи 14 настоящего Устава;
   8. Использование Резервного фонда Биржи;
   9. Размещение облигаций, не конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, не конвертируемых в акции;
   10. Принятие решения о приобретении размещенных обществом акций, в соответствии с п. 2 ст. 72 Федерального закона “Об акционерных обществах”;
   11. Утверждение отчета об итогах приобретения акций в целях уменьшения размера уставного капитала;
   12. Приобретение размещенных Биржей акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
   13. Определение лица, уполномоченного подписать договор от имени Биржи с Управляющим;
   14. Принятие решения о приостановлении полномочий Управляющего и/или об образовании временного единоличного исполнительного органа Биржи – исполняющего обязанности Управляющего, и о проведении внеочередного Собрания для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий Управляющего и о выборах нового Управляющего;
   15. Утверждение внутренних документов Биржи, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции Собрания или исполнительных органов Биржи;
   16. Создание и ликвидация филиалов, открытие и ликвидация представительств Биржи, утверждение положений о филиалах и представительствах, внесение в них изменений и дополнений;
   17. Внесение в настоящий Устав изменений, связанных с созданием филиалов, открытием представительств Биржи и их ликвидацией;
   18. Принятие во всякое время решения о проверке финансово-хозяйственной деятельности Биржи;
      18.1) Утверждение внутренних процедур Биржи по управлению рисками, обеспечение соблюдения, анализ эффективности и совершенствование таких процедур.
      18.2) Предоставление Собранию рекомендаций по выбору Аудитора Биржи, определение размера оплаты его услуг и анализ их качества, введение при необходимости любых ограничений в отношении объема аудиторских услуг и/или доступа Аудитора к информации Биржи.
      18.3) Назначение корпоративного секретаря Биржи.
   19. Предварительное утверждение годового отчета Биржи;
   20. Определение перечня дополнительных документов, обязательных для хранения на Бирже;
   21. Одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона “Об акционерных обществах”;
   22. Одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона “Об акционерных обществах”;
   23. Вынесение на решение Собрания вопроса о добровольной ликвидации Биржи и назначении ликвидационной комиссии;
   24. Определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом “Об акционерных обществах”;
   25. Создание Совета Биржевой секции;
   26. Утверждение перечня информации, относящейся к коммерческой тайне Биржи;
   27. Иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом “Об акционерных обществах”.
       
4. Вопросы, отнесенные к компетенции Биржевого Совета, не могут быть переданы на решение исполнительным органам Биржи.
5. Решение об одобрении крупной сделки, предметом которой является имущество, стоимость которого составляет от 25 до 50 процентов балансовой стоимости активов Биржи, принимается членами Биржевого Совета единогласно без учёта голосов выбывших членов Биржевого Совета.
6. Решение по вопросу, предусмотренному подпунктом 14 пункта 3 настоящей статьи, принимается Биржевым Советом большинством в три четверти голосов избранных в его состав без учета голосов выбывших членов Биржевого Совета.
7. Решение по вопросу, предусмотренному подпунктом 25 пункта 3 настоящей статьи, принимается Биржевым Советом только по предложению Правления.
8. Члены Биржевого Совета избираются Собранием на срок до следующего годового Собрания. Если годовое Собрание не было проведено в установленные п. 2 статьи 14 настоящего Устава сроки, полномочия Биржевого Совета прекращаются, за исключением полномочий по подготовке, созыву и проведению годового Собрания.
   Лица, избранные в состав Биржевого Совета могут переизбираться неограниченное число раз.
   Собрание вправе принять решение о досрочном прекращении полномочий только в отношении всех членов Биржевого Совета.
9. Членом Биржевого Совета может быть только физическое лицо, имеющее знания и/или достаточный опыт исполнения административно-управленческих функций, опыт работы на финансовых рынках и/или в органах управления.
   Члены Правления не могут составлять более одной четвертой состава Биржевого Совета. Управляющий не может быть одновременно председателем Биржевого Совета. Члены Ревизионной комиссии (Ревизор) не могут являться членами Биржевого Совета.
10. Количественный состав Биржевого Совета устанавливается решением Собрания и не может быть менее пяти и более пятнадцати человек.
11. Председатель Биржевого Совета и заместитель Председателя Биржевого Совета избираются членами Биржевого Совета из их числа большинством голосов от общего числа членов Биржевого Совета. Члены Биржевого Совета вправе в любое время переизбрать Председателя Биржевого Совета и/или заместителя Председателя Биржевого Совета большинством голосов от общего числа членов Биржевого Совета.
12. Председатель Биржевого Совета:
    
    • Организует работу Биржевого Совета;
    • Созывает заседания Биржевого Совета;
    • Председательствует на заседаниях Биржевого Совета;
    • Организует ведение протокола на заседаниях Биржевого Совета;
    • Председательствует на Собраниях.
      В случае отсутствия Председателя Биржевого Совета его функции осуществляет заместитель Председателя Биржевого Совета, а в случае отсутствия обоих - один из членов Биржевого Совета по решению его членов
      
13. Заседания Биржевого Совета созываются Председателем Биржевого Совета:
    
    • По его собственной инициативе;
    • По требованию члена Биржевого Совета
    • По требованию Ревизионной комиссии (Ревизора) или Аудитора;
    • По требованию Управляющего и/или Правления Биржи.
      
14. Порядок созыва и проведения заседаний Биржевого Совета устанавливается внутренним документом Биржи - Положением о Биржевом Совете, утверждаемым Собранием.
15. Заседания Биржевого Совета могут проводиться в очной, заочной и смешанной форме по решению Председателя Биржевого Совета.
16. Заседание Биржевого Совета правомочно (имеет кворум), если в нем приняли участие не менее половины членов Биржевого Совета.
    Если число членов Биржевого Совета становится менее половины количественного состава Биржевого Совета, то его полномочия прекращаются, кроме полномочия по созыву Собрания.
17. Решения на заседании Биржевого Совета принимаются большинством голосов участвующих в нем членов Биржевого Совета. При равенстве голосов голос Председателя Биржевого Совета является решающим.
18. При решении вопросов на заседании Биржевого Совета каждый его член обладает одним голосом. Передача права голоса членом Биржевого Совета иному лицу, в том числе другому члену Биржевого Совета, не допускается.
19. На заседании Биржевого Совета ведется протокол. Протокол заседания Биржевого Совета составляется не позднее трех дней после его проведения.
    В протоколе заседания указываются:
    
    • Место и время его проведения;
    • Лица, присутствующие на заседании;
    • Повестка дня заседания;
    • Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;
    • Принятые решения.
      Протокол заседания Биржевого Совета подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 16. Исполнительные органы Биржи.

1. Руководство текущей деятельностью Биржи осуществляют исполнительные органы Биржи. На Бирже действуют единоличный исполнительный орган (Управляющий) и коллегиальный исполнительный орган (Правление). Исполнительные органы Биржи подотчетны Биржевому Совету и Собранию.
2. К компетенции Правления относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Биржи, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Собрания или Биржевого Совета. В рамках своей компетенции Правление обеспечивает выполнение решений Собрания и Биржевого Совета.
3. Правление образуется Биржевым Советом. Количественный состав и срок полномочий Правления определяется Биржевым Советом. Членами Правления, как правило, являются руководители ведущих подразделений и служб Биржи. В состав Правления по должности входят:
   
   • Управляющий;
   • Заместители Управляющего;
   • Главный бухгалтер.
     
4. С каждым членом Правления заключается договор. От имени Биржи договор подписывается Председателем Биржевого Совета или лицом, уполномоченным Биржевым Советом.
5. Правление действует на основании настоящего Устава и утверждаемого Собранием Положения о Правлении. Председателем Правления по должности является Управляющий.
6. Биржевой Совет вправе в любое время прекратить полномочия любого из членов Правления, расторгнуть с ними договор и образовать новый состав Правления. Прекращение полномочий члена Правления не влечет за собой увольнения, если иное не установлено в договоре.
7. Совмещение членами Правления должностей в органах управления других организаций допускается только с согласия Биржевого Совета.
8. Кворум для проведения заседания Правления составляет половину от числа избранных членов Правления. В случае если количество членов Правления становится менее количества, составляющего указанный кворум, Биржевой Совет обязан избрать новый состав Правления.
9. Проведение заседаний Правления организует Управляющий. На заседании Правления ведется протокол. Протокол заседания Правления предоставляется членам Биржевого Совета, Ревизионной комиссии (Ревизору) и Аудитору Биржи по их требованию.
10. Все решения принимаются Правлением простым большинством голосов от числа членов Правления, присутствующих на заседании. Передача права голоса членом Правления иному лицу, в том числе другому члену Правления, не допускается. При равенстве голосов голос Управляющего является решающим.
11. Управляющий избирается годовым Собранием сроком не более чем на три года из числа кандидатур, выдвинутых акционерами и Биржевым Советом. Управляющий может переизбираться неограниченное число раз.
12. С Управляющим заключается договор. От имени Биржи договор подписывается Председателем Биржевого Совета или лицом, уполномоченным Биржевым Советом.
13. Управляющий решает все вопросы текущей деятельности Биржи, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Собрания, к компетенции Биржевого Совета или Правления.
14. Права и обязанности Управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью Биржи определяются правовыми актами РФ, настоящим Уставом и договором.
15. Управляющий:
    
    • Без доверенности действует от имени Биржи;
    • Распоряжается имуществом Биржи в пределах, установленных настоящим Уставом и действующим законодательством;
    • Утверждает правила, процедуры и другие внутренние документы Биржи, определяет организационную структуру Биржи, за исключением документов, утверждаемых Собранием, Биржевым Советом и Правлением;
    • Подписывает все документы, утверждаемые Правлением;
    • Выдает доверенности от имени Биржи;
    • Утверждает штатное расписание и Положение о персонале Биржи, филиалов и представительств;
    • Принимает на работу и увольняет с работы сотрудников Биржи, в том числе своих заместителей, главного бухгалтера, руководителей подразделений, филиалов и представительств;
    • Поощряет сотрудников Биржи, а также налагает на них взыскания;
    • Организует бухгалтерский учет и отчетность;
    • Открывает в банках расчетный, валютный и другие счета Биржи, заключает договоры и совершает иные сделки;
    • Решает иные вопросы текущей деятельности Биржи.
      
16. Заместитель (заместители) Управляющего назначаются Управляющим и возглавляют направления работы Биржи в соответствии с распределением обязанностей, утверждаемым Управляющим. При отсутствии Управляющего, а также в иных случаях, когда Управляющий временно не может выполнять свои функции, его функции выполняет заместитель (один из заместителей).
17. Собрание вправе в любой момент досрочно прекратить полномочия Управляющего. Прекращение полномочий Управляющего не влечет за собой увольнения, если иное не установлено в договоре.
18. Биржевой Совет вправе в любое время приостановить полномочия Управляющего и образовать временный единоличный исполнительный орган (исполняющий обязанности Управляющего).
19. В случае если Управляющий не может исполнять свои обязанности, Биржевой Совет вправе принять решение об образовании временного единоличного исполнительного органа (исполняющего обязанности Управляющего).
20. Исполняющий обязанности Управляющего осуществляет руководство текущей деятельностью Биржи в пределах компетенции Управляющего. Решением Биржевого Совета компетенция исполняющего обязанности Управляющего может быть ограничена.
21. Исполняющий обязанности Управляющего действует до момента избрания нового Управляющего.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 8. Биржевые Секции

Статья 17. Биржевые секции.

1. Торговля иностранной валютой, ценными бумагами, стандартными контрактами и различными видами биржевого товара, не изъятыми из оборота и не ограниченными в обороте, организуется в Биржевых секциях, далее по тексту “Секция”.
2. Секция – это основанная на членстве организационная форма объединения участников торговли по направлениям деятельности Биржи (валютного, фондового, срочного, товарного и других рынков).
3. Секция не является юридическим лицом и осуществляет свою деятельность в соответствии с Положением о Биржевой секции, утверждаемым Биржевым Советом.
4. Порядок приобретения, приостановления и прекращения и изменения категории членства, права и обязанности членов Секции устанавливаются внутренними нормативными документами Биржи отдельно по каждой Секции, утверждаемыми Биржевым Советом.
5. По предложению Правления в целях повышения эффективности работы Секций Биржевой Совет может принять решение о создании Совета Биржевой секции, далее по тексту “Совет секции”. Количественный и персональный состав Совета секции утверждается Биржевым Советом.
6. Членом Совета секции может быть представитель члена Секции.
7. Председатель Совета секции назначается Биржевым Советом из числа избранных в состав Совета секции.
8. К компетенции Совета Секции относится:
   
   • Представление на рассмотрение Биржевого Совета кандидатур для приема и исключения из членов Секции, а также вопросов, связанных с изменением категорий членства;
   • Участие в разработке проектов внутренних нормативных документов Биржи, регламентирующих работу Секции с последующим их утверждением Биржевым Советом или Правлением;
   • Выработка рекомендаций, направленных на совершенствование работы Секции.
     
9. В соответствии с требованиями действующего законодательства, в том числе правовых актов органов исполнительной власти по рынку ценных бумаг на Бирже могут создаваться различные службы, комитеты, комиссии и иные специализированные подразделения (Дисциплинарный комитет, Котировальный комитет и др.). Решение об их создании принимает Биржевой Совет по предложению Правления.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 9. Контроль над финансово-хозяйственной деятельностью Биржи.

Статья 18. Ревизионная комиссия (Ревизор).

1. Контроль над финансово-хозяйственной деятельностью Биржи осуществляет Ревизионная комиссия (Ревизор).
2. Членам Ревизионной комиссии (Ревизору) в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и/или компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими своих обязанностей. Размеры и порядок выплаты таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением Собрания.
3. Ревизионная комиссия (Ревизор) вправе: Осуществлять проверку (ревизию) финансово-хозяйственной деятельности Биржи по итогам деятельности за год, а также во всякое время по собственной инициативе, решению Собрания, Биржевого Совета или по требованию акционера (акционеров), владеющего в совокупности не менее чем 10 процентами акций Биржи;
   
   • Требовать от лиц, занимающих должности в органах управления Биржи, документы о финансово-хозяйственной деятельности Биржи;
   • Требовать созыва внеочередного Собрания;
   • Требовать созыва заседания Биржевого Совета;
   • Подтверждать достоверность данных, включаемых в годовые отчеты Биржи, годовую бухгалтерскую отчетность.
     
4. Компетенция и порядок деятельности Ревизионной комиссии (Ревизора) определяется Положением о Ревизионной комиссии (Ревизоре), утверждаемым Собранием.
5. Члены Ревизионной комиссии (Ревизор) избираются Собранием на срок до следующего годового Собрания.
   Лица, избранные в Ревизионную комиссию (Ревизором) могут переизбираться неограниченное число раз.
   Собрание вправе досрочно прекратить полномочия Ревизионной комиссии (Ревизора).
6. Члены Ревизионной комиссии (Ревизор) не могут одновременно являться членами Биржевого Совета, а также занимать иные должности в органах управления Биржи.
7. Ревизионная комиссия (Ревизор) обязана потребовать созыва внеочередного Собрания, если возникла серьезная угроза интересам Биржи.
8. По итогам проверки финансово-хозяйственной деятельности Биржи Ревизионная комиссия (Ревизор) или Аудитор составляет заключение, в котором должны содержаться:
   
   • Подтверждение достоверности данных, содержащихся в отчетах, и иных финансовых документах Биржи.
   • Информация о фактах нарушения установленных правовыми актами Российской Федерации порядка ведения бухгалтерского учета и представления финансовой отчетности, а также правовых актов Российской Федерации при осуществлении финансово-хозяйственной деятельность

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 19. Аудитор Биржи.

1. Для проверки финансово-хозяйственной деятельности Биржи Собрание назначает Аудитора. Аудитором Биржи может быть гражданин или аудиторская организация, обладающие соответствующей лицензией. Аудитор осуществляет проверку финансово-хозяйственной деятельности Биржи в соответствии с правовыми актами Российской Федерации на основании заключаемого между Биржей и Аудитором договора.
2. Аудитор Биржи утверждается годовым Собранием. Размер оплаты услуг Аудитора определяется Биржевым Советом.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 10. Корпоративный секретарь Биржи.

1. Корпоративный секретарь назначается Биржевым Советом для соблюдения процедур, установленных законодательством, настоящим Уставом, внутренними документами Биржи, обеспечивающих права и интересы акционеров.
2. Корпоративный секретарь должен обладать знаниями необходимыми для осуществления возложенных на него функций, а также пользоваться доверием акционеров и членов Биржевого Совета. На должность Корпоративного секретаря может назначаться штатный сотрудник Биржи по представлению Управляющего.
3. Функции Корпоративного секретаря:
   • Обеспечивает подготовку и проведение Собраний в соответствии с требованиями законодательства, настоящего Устава, внутренних документов Биржи;
   • Обеспечивает подготовку и проведение заседаний Биржевого Совета в соответствии с требованиями законодательства, настоящего Устава, внутренних документов Биржи;
   • Оказывает содействие акционерам в осуществлении ими своих прав;
   • Оказывает содействие членам Биржевого Совета, Ревизионной комиссии, в осуществлении ими своих функций;
   • Предоставляет Акционерам и членам Биржевого Совета разъяснения требований законодательства, настоящего Устава, внутренних документов Биржи, касающихся процедурных вопросов подготовки и проведения Собрания, заседаний Биржевого Совета, раскрытия (предоставления) информации о Бирже;
   • Обеспечивает документооборот между Биржей, Акционерами, членами Биржевого Совета, членами Ревизионной комиссии, исполнительными органами Биржи и Аудитором.
   • Обеспечивает учет и хранение документов Собрания, Биржевого Совета, учредительных документов Биржи, выдает и заверяет их копии, делает и заверяет выписки из них;
   • Обеспечивает ведение реестра Биржи;
   • Информирует Председателя Биржевого Совета обо всех фактах, препятствующих соблюдению процедур, обеспечение которых входит в обязанности Корпоративного секретаря;
   • Осуществляет иные функции в соответствии с внутренними документами Биржи.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Глава 11. Реорганизация и ликвидация Биржи.

Статья 20. Реорганизация Биржи.

1. Биржа может быть добровольно реорганизована в порядке, предусмотренном Федеральным законом “Об акционерных обществах”. Другие основания и порядок реорганизации Биржи определяются Гражданским Кодексом Российской Федерации и иными федеральными законами.
2. Реорганизация Биржи может быть осуществлена в форме:
   
   • Слияния;
   • Присоединения;
   • Разделения;
   • Выделения;
   • Преобразования.
     Если федеральными законами будут установлены иные формы реорганизации, Биржа будет вправе реорганизоваться в указанных формах.
     
3. Не позднее 30 дней с даты принятия решения о реорганизации Биржи, а при реорганизации Биржи в форме слияния или присоединения – с даты принятия решения об этом последним из юридических лиц, участвующих в слиянии или присоединении, Биржа обязана письменно уведомить об этом своих кредиторов и опубликовать в печатном издании, предназначенном для публикации данных о государственной регистрации юридических лиц, сообщение о принятом решении. При этом кредиторы Биржи в течение 30 дней с даты направления им уведомлений или в течение 30 дней с даты опубликования сообщения о принятом решении вправе письменно потребовать досрочного прекращения или исполнения соответствующих обязательств Биржи и возмещения им убытков. Права кредиторов, возникающие в связи с реорганизацией Биржи, определяются законом.
4. Реорганизация Биржи в соответствующих формах осуществляется в порядке, определяемом действующими правовыми нормами.
5. При реорганизации Биржи все документы (управленческие, финансово-хозяйственные, по личному составу и прочие) передаются в соответствии с установленными правилами организации-правопреемнику.
6. При отсутствии правопреемника документы постоянного хранения передаются на хранение в соответствующие архивы по месту нахождения Биржи. Передача и упорядочение документов осуществляется силами и за счет средств Биржи в соответствии с требованиями архивных органов.

К ОГЛАВЛЕНИЮ

Статья 21. Ликвидация Биржи.

1. Биржа может быть ликвидирована добровольно либо по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским Кодексом Российской Федерации.
2. Ликвидация Биржи влечет за собой прекращение её деятельности без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам.
3. Ликвидация Биржи осуществляется в порядке, установленном Гражданским кодексом РФ, Федеральным законом “Об акционерных обществах”, другими законодательными актами, с учетом положений настоящего Устава.
4. Вопрос о добровольной ликвидации Биржи и назначении ликвидационной комиссии выносит на решение Собрания Биржевой Совет. Собрание принимает решение о ликвидации Биржи.
5. Собрание обязано незамедлительно письменно сообщать органу, осуществляющему государственную регистрацию, о принятии решения о ликвидации Биржи для внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о том, что Биржа находится в процессе ликвидации.
6. Собрание устанавливает в соответствии с законодательством порядок и сроки ликвидации Биржи и, по согласованию с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц, назначает ликвидационную комиссию в составе Председателя, Секретаря и членов ликвидационной комиссии. Число членов ликвидационной комиссии, включая Председателя и Секретаря, не может быть менее трех.
7. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами Биржи, в том числе по представлению Биржи в суде. Все решения ликвидационной комиссии принимаются простым большинством голосов от общего числа членов комиссии. Протоколы заседаний ликвидационной комиссии подписываются Председателем и Секретарем.
8. Председатель ликвидационной комиссии представляет Биржу по всем вопросам, связанным с ликвидацией Биржи, в отношениях с кредиторами, должниками Биржи и с акционерами, а также с иными организациями, гражданами и государственными органами; выдает от имени Биржи доверенности и осуществляет другие необходимые исполнительно-распорядительные функции.
9. Ликвидация Биржи считается завершенной с момента внесения органом государственной регистрации соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.
10. Полномочия ликвидационной комиссии прекращаются с момента завершения ликвидации.

К ОГЛАВЛЕНИЮ